Gouvernance, risques et contrôles
Un projet Web3 devient gouvernable lorsque chaque décision, contrôle, exception et preuve possède un propriétaire. Maymana aide à relier gouvernance exécutive, métiers, risques, conformité, juridique, SI, cybersécurité, audit et partenaires.
POINT DE VIGILANCELa gouvernance ne se résume pas à un comité. Elle organise les droits de décision, les contrôles, les preuves, les incidents, les changements et les scénarios de sortie. |
Les frictions à qualifier
sponsor visible mais responsabilité opérationnelle diffuse ;
contrôles ajoutés en fin de projet et non reliés aux risques ;
décisions de protocole, smart contract, accès ou changement non formalisées ;
incidents et exceptions sans seuil d'escalade ni preuve de résolution ;
dépendance à un fournisseur, une clé, un administrateur ou une compétence rare.
Livrables possibles
modèle de gouvernance et matrice RACI ;
registre risques-obligations-contrôles-preuves ;
gates F0-F5, seuils d'escalade et autorités de décision ;
procédures de changement, incident, exception et réversibilité ;
tableau de bord de contrôle et plan de test périodique.
L’intervention selon la Méthode F5
F0 - Activer et cadrer
Nommer sponsor, owner, fonctions de contrôle, décideurs de gate et limites de risque.
Gate / résultat : Une charte de gouvernance minimale avant travaux.
F1 - Cartographier
Recenser décisions, délégations, contrôles existants, incidents, prestataires, preuves et zones sans propriétaire.
Gate / résultat : Une vue de l'operating model réel.
F2 - Qualifier et décider
Prioriser les risques, définir les contrôles indispensables et comparer les scénarios d'organisation et de technologie.
Gate / résultat : Un modèle cible proportionné et un plan de remédiation.
F3 - Concevoir
Définir RACI, contrôles préventifs/détectifs, journalisation, approbations, seuils, preuves et scénarios de sortie.
Gate / résultat : Une matrice de contrôle liée à l'architecture et aux procédures.
F4 - Mettre à l'épreuve
Exécuter les contrôles et simuler changement, incident, perte d'accès, anomalie ou défaillance d'un tiers.
Gate / résultat : Des preuves de fonctionnement et des écarts mesurés.
F5 - Gouverner et transférer
Installer reporting, revues, tests, veille, formation, auditabilité, support et transfert de propriété.
Gate / résultat : Un dispositif exploitable sans dépendance permanente au cabinet.
Cas d'application
| Situation | Questions de maîtrise |
|---|---|
| Comité de décision Web3 | Mandat, quorum, critères de gate, traçabilité des arbitrages et gestion des conflits d'intérêts. |
| Smart contract critique | Owner métier, approbation de version, séparation des tâches, pause d'urgence, audit et rollback. |
| Réseau permissionné | Droits des membres, admission, révocation, exploitation des nœuds, changements de protocole et sortie. |
| Prestataire technologique | Due diligence, niveaux de service, sécurité, accès aux preuves, continuité, portabilité et réversibilité. |
À NOTERCes cas d’application se déclinent selon les réalités propres à chaque secteur. Découvrir nos interventions sectorielles. |
Principes de contrôle
Traçabilité des décisions. Chaque gate conserve données d'entrée, avis, réserves, décision, owner et date de révision.
Séparation des tâches. Éviter qu'une même personne puisse proposer, approuver, exécuter et dissimuler une opération critique.
Contrôle des changements. Toute évolution de code, paramètre, rôle, clé, tiers ou flux suit une procédure testée.
Réversibilité. Les données, preuves, opérations et responsabilités doivent survivre à la sortie d'un fournisseur ou d'une technologie.
Questions fréquentes
1 Faut-il créer une gouvernance spécifique à la Blockchain ?
Pas nécessairement. Le dispositif doit d'abord s'intégrer aux instances, politiques et trois lignes de maîtrise existantes, avec des compléments ciblés.
2 Qui doit être propriétaire du dispositif ?
Un owner métier ou opérationnel clairement mandaté, appuyé par les fonctions SI et de contrôle. Le fournisseur technologique ne doit pas être l'unique détenteur du fonctionnement.